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云亭法評(píng)|債務(wù)人與相對(duì)人之間的仲裁協(xié)議是否排斥債權(quán)人提起代位權(quán)訴訟?

發(fā)布時(shí)間:2024-02-10

來(lái)源:作者/ 謝芳(北京云亭律師事務(wù)所)

閱讀提示:《民法典》第535條規(guī)定了債權(quán)人代位權(quán)制度,當(dāng)債務(wù)人怠于行使其對(duì)相對(duì)人享有的權(quán)利而影響債權(quán)人到期債權(quán)實(shí)現(xiàn)時(shí),債權(quán)人可以自己的名義向人民法院請(qǐng)求相對(duì)人直接向債權(quán)人履行相對(duì)人對(duì)債務(wù)人所負(fù)的義務(wù)。然而司法實(shí)務(wù)中債務(wù)人與相對(duì)人在簽訂合同時(shí)達(dá)成了仲裁條款,將合同糾紛交由仲裁機(jī)構(gòu)管轄;或者在債權(quán)人提起代位權(quán)訴訟后簽訂仲裁協(xié)議。那么,債務(wù)人與相對(duì)人之間的仲裁協(xié)議能否排除債權(quán)人行使代位權(quán)?人民法院是否應(yīng)當(dāng)基于有效的仲裁協(xié)議而依據(jù)《民事訴訟法》的規(guī)定駁回債權(quán)人的起訴?

裁判要旨

債權(quán)人提起代位權(quán)訴訟后,債務(wù)人或者相對(duì)人以雙方之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系訂有仲裁協(xié)議為由對(duì)法院主管提出異議的,人民法院不予支持。

案情簡(jiǎn)介

雅斯科控股株式會(huì)社與萬(wàn)利國(guó)際簽訂《可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行及認(rèn)購(gòu)合同》約定:萬(wàn)利國(guó)際于2015年5月29日發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債,雅斯科控股株式會(huì)社認(rèn)購(gòu)萬(wàn)利國(guó)際發(fā)行的債券,萬(wàn)利國(guó)際應(yīng)當(dāng)自2015年8月29日起按季度支付利息。如果萬(wàn)利國(guó)際未按時(shí)支付本金或利息,認(rèn)購(gòu)人可根據(jù)自己的選擇通知債務(wù)提前到期并要求立即償還債務(wù)。后萬(wàn)利國(guó)際未履行認(rèn)購(gòu)協(xié)議中的承諾事項(xiàng),由此下欠雅斯科控股株式會(huì)社人民幣約64710171.99元。同時(shí),2015年5月12日,萬(wàn)利國(guó)際與其子公司萬(wàn)利公司簽訂《貸款協(xié)議》,約定萬(wàn)利國(guó)際向萬(wàn)利公司出借本金人民幣2.75億元。萬(wàn)利國(guó)際作為萬(wàn)利公司在《貸款協(xié)議》下的債權(quán)人怠于行使其對(duì)萬(wàn)利公司的到期債權(quán),因此雅斯科控股株式會(huì)社向人民法院起訴要求萬(wàn)利公司償還萬(wàn)利國(guó)際所欠款項(xiàng)及利息。

一審法院認(rèn)為,在本案受理前,萬(wàn)利公司與萬(wàn)利國(guó)際簽訂的《貸款協(xié)議》中就糾紛解決約定了有效的仲裁條款,雅斯科控股株式會(huì)社向萬(wàn)利公司行使代位權(quán)時(shí),應(yīng)受萬(wàn)利公司與萬(wàn)利國(guó)際之間仲裁條款的約束。因此駁回了雅斯科控股株式會(huì)社的起訴。

二審法院認(rèn)為,雖然雅斯科控股株式會(huì)社與萬(wàn)利國(guó)際,以及萬(wàn)利國(guó)際與萬(wàn)利公司之間均均簽訂有仲裁條款,但仲裁條款只約束簽訂合同的各方當(dāng)事人,對(duì)合同之外的當(dāng)事人不具有約束力。本案并非債權(quán)轉(zhuǎn)讓引起的訴訟,雅斯科控股株式會(huì)社既非《貸款協(xié)議》的當(dāng)事人,亦非協(xié)議權(quán)利義務(wù)的受讓人,一審法院認(rèn)為雅斯科控股株式會(huì)社行使代位權(quán)時(shí)應(yīng)受萬(wàn)利公司與萬(wàn)利國(guó)際之間仲裁條款的約束缺乏依據(jù)。

案例索引:(2019)閩民終1823號(hào)

法律分析

債務(wù)人與相對(duì)人之間仲裁協(xié)議能否排除債權(quán)人提起代位權(quán)訴訟長(zhǎng)期以來(lái)在實(shí)踐中爭(zhēng)議較大?!蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民法典>合同編通則若干問(wèn)題的解釋》(自2023年12月5日施行)第36條(以下簡(jiǎn)稱“《合同編通則解釋》”)對(duì)此予以明確,由此對(duì)實(shí)務(wù)做法進(jìn)行了統(tǒng)一。代位權(quán)訴訟的提起不受仲裁協(xié)議約束,法律理由主要有以下幾點(diǎn):

第一,從性質(zhì)上看,代位權(quán)訴訟是債權(quán)人以自己的名義要求相對(duì)人向其履行債務(wù)的訴訟,相對(duì)于債權(quán)人、債務(wù)人的法律關(guān)系,債務(wù)人與相對(duì)人的法律關(guān)系,代位權(quán)訴訟具有獨(dú)立性。債權(quán)人并非繼受債務(wù)人的合同權(quán)利義務(wù),也并非債務(wù)人的代理人,并非以代理人的身份向相對(duì)人行使權(quán)利,因此基于合同相對(duì)性,其不受債務(wù)人與相對(duì)人仲裁條款的約束。

第二,從制度功能上看,代位權(quán)制度意在促使債權(quán)人積極行使代位權(quán),因此《民法典》第535條明確債權(quán)人應(yīng)當(dāng)以訴訟方式提起,以防止債務(wù)人與相對(duì)人通過(guò)仲裁協(xié)議排除債權(quán)人的代位權(quán)。如果仲裁協(xié)議能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)債權(quán)人的排斥,會(huì)造成代位權(quán)功能的落空。

第三,從制度淵源來(lái)看,《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)合同法>若干問(wèn)題的解釋》(一)(已失效)第14條對(duì)代位權(quán)訴訟的管轄早有明確規(guī)定,由“被告住所地人民法院管轄”。但是對(duì)此實(shí)踐中一直有不同理解。通常民事訴訟法上“被告住所地管轄”屬于一般地域管轄,但當(dāng)事人另有協(xié)議的除外。然而,代位權(quán)訴訟中法律明確“由被告住所地管轄”具有一定專屬排他性,主要表現(xiàn)為兩層含義:一是代位權(quán)訴訟只能通過(guò)訴訟的方式提起,由人民法院主管;二是債務(wù)人與相對(duì)人之間不能通過(guò)協(xié)議排除“被告住所地”的法定管轄。當(dāng)然,代位權(quán)訴訟仍然需要適用《民事訴訟法》有關(guān)專屬管轄的規(guī)定。對(duì)此,《合同編通則解釋》第35條、第36條繼續(xù)延續(xù)了上述原理和精神。

實(shí)務(wù)總結(jié)

代位權(quán)訴訟的管轄問(wèn)題非常復(fù)雜,《合同編通則解釋》第36條確定的規(guī)則為實(shí)踐提供了明確的依據(jù)。針對(duì)實(shí)踐中比較常見(jiàn)的問(wèn)題,我們有必要對(duì)以下幾個(gè)問(wèn)題進(jìn)行延申,以預(yù)防實(shí)踐中潛在的風(fēng)險(xiǎn),解決可能發(fā)生的糾紛。

第一,債務(wù)人與相對(duì)人在債權(quán)人提起代位權(quán)訴訟后簽訂仲裁協(xié)議的,債權(quán)人的代位權(quán)訴訟無(wú)需中止。因?yàn)榇粰?quán)訴訟的提起本身就源于債務(wù)人不積極“催債”行為,債權(quán)人代位行使債權(quán)后,債務(wù)人的處分權(quán)應(yīng)當(dāng)受到限制。此處的處分權(quán)不僅包括實(shí)體權(quán)利的處分,也包括程序權(quán)利的處分。

第二,債務(wù)人與相對(duì)人依據(jù)仲裁協(xié)議申請(qǐng)仲裁可以引起代位權(quán)訴訟中止。雖然債務(wù)人與相對(duì)人的仲裁協(xié)議不影響債權(quán)人提起代位權(quán)訴訟,但是如果雙方在首次開(kāi)庭前基于仲裁協(xié)議申請(qǐng)仲裁的,人民法院可以依法中止代位權(quán)訴訟。因?yàn)榇藭r(shí)代位權(quán)訴訟間接起到了督促債務(wù)人“催債”的效果,而此時(shí)代位權(quán)訴訟的審理依賴于債務(wù)人與相對(duì)人仲裁的結(jié)果,因此應(yīng)當(dāng)中止訴訟。由此,實(shí)踐中如果債務(wù)人想規(guī)避其與相對(duì)人的仲裁協(xié)議,促使債權(quán)人代位,則相對(duì)人為了維護(hù)自身權(quán)利,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁以中止代位權(quán)訴訟。

第三,債權(quán)人與債務(wù)人之間訂有仲裁協(xié)議亦不影響債權(quán)人提起代位權(quán)訴訟,但債權(quán)人應(yīng)當(dāng)積極申請(qǐng)仲裁,否則可能在代位權(quán)訴訟中面臨敗訴風(fēng)險(xiǎn)。首先,債權(quán)人與債務(wù)人的債權(quán)債務(wù)關(guān)系與代位權(quán)法律關(guān)系系不同的法律關(guān)系,不能混為一談。其次,債權(quán)人提起代位權(quán)訴訟只需符合起訴要件即可,而債權(quán)人對(duì)債務(wù)人的債權(quán)是否為合法債權(quán)系法院需要審理的實(shí)質(zhì)要件。再次,由于代位權(quán)訴訟中首先要審理主債權(quán)的合法問(wèn)題,如果主債權(quán)未經(jīng)確定,而主債權(quán)之紛爭(zhēng)系應(yīng)由仲裁管轄,則此時(shí)法院應(yīng)當(dāng)中止代位權(quán)訴訟,待主債權(quán)仲裁裁決結(jié)果。債權(quán)人不申請(qǐng)仲裁,則其無(wú)法符合代位權(quán)實(shí)質(zhì)要件,則會(huì)承擔(dān)被人民法院駁回訴訟請(qǐng)求的風(fēng)險(xiǎn)。

法條鏈接

《中華人民共和國(guó)民法典》
第五百三十五條 因債務(wù)人怠于行使其債權(quán)或者與該債權(quán)有關(guān)的從權(quán)利,影響債權(quán)人的到期債權(quán)實(shí)現(xiàn)的,債權(quán)人可以向人民法院請(qǐng)求以自己的名義代位行使債務(wù)人對(duì)相對(duì)人的權(quán)利,但是該權(quán)利專屬于債務(wù)人自身的除外。
代位權(quán)的行使范圍以債權(quán)人的到期債權(quán)為限。債權(quán)人行使代位權(quán)的必要費(fèi)用,由債務(wù)人負(fù)擔(dān)。
相對(duì)人對(duì)債務(wù)人的抗辯,可以向債權(quán)人主張。
《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民法典>合同編通則若干問(wèn)題的解釋》
第三十五條 債權(quán)人依據(jù)民法典第五百三十五條的規(guī)定對(duì)債務(wù)人的相對(duì)人提起代位權(quán)訴訟的,由被告住所地人民法院管轄,但是依法應(yīng)當(dāng)適用專屬管轄規(guī)定的除外。
債務(wù)人或者相對(duì)人以雙方之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系訂有管轄協(xié)議為由提出異議的,人民法院不予支持。
第三十六條 債權(quán)人提起代位權(quán)訴訟后,債務(wù)人或者相對(duì)人以雙方之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系訂有仲裁協(xié)議為由對(duì)法院主管提出異議的,人民法院不予支持。但是,債務(wù)人或者相對(duì)人在首次開(kāi)庭前就債務(wù)人與相對(duì)人之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系申請(qǐng)仲裁的,人民法院可以依法中止代位權(quán)訴訟。

律師簡(jiǎn)介

謝芳  律師

北京云亭律師事務(wù)所

手機(jī):13810155185

座機(jī):010-59449968

郵箱:xiefang@yuntinglaw.com

謝芳律師本科及碩士畢業(yè)于湘潭大學(xué)法學(xué)院,博士就讀于北京大學(xué),獲法學(xué)博士學(xué)位,專業(yè)為民事訴訟法?,F(xiàn)于北京某高校法學(xué)院任教,主要教學(xué)課程為民事訴訟法和婚姻家庭法律實(shí)務(wù)及法律診所。主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域?yàn)椋好裆淌聽(tīng)?zhēng)議解決、婚姻家庭及繼承爭(zhēng)議解決及家族財(cái)富管理與傳承。

謝芳律師執(zhí)業(yè)前,曾在湖南省某中級(jí)人民法院商事庭從事過(guò)4年的審判工作,審理過(guò)數(shù)百件合同案件以及與公司有關(guān)的商事案件。在學(xué)校任教期間一直兼職做律師,代理過(guò)數(shù)起復(fù)雜的合同案件。4年的審判經(jīng)歷使得謝芳律師不僅積累了較為豐富的商事?tīng)?zhēng)議解決實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn),更具備了一線法官的審判思維,能夠從案件裁判的視角分析代理思路,挖掘訴訟策略。4年法學(xué)博士的歷練進(jìn)一步強(qiáng)化了謝芳律師的理論體系和法律思維。近6年的法學(xué)專業(yè)教學(xué),培養(yǎng)了大量法律新生力量,同時(shí)以輸出帶動(dòng)輸入,實(shí)務(wù)能力得到大幅度提升。

近年來(lái),謝芳律師在家族財(cái)富管理與傳承領(lǐng)域不斷耕耘,參與過(guò)大量婚姻家事領(lǐng)域?qū)崉?wù)難點(diǎn)熱點(diǎn)問(wèn)題的研討,參與過(guò)大量疑難案件的討論和指導(dǎo),對(duì)司法實(shí)務(wù)中涉及夫妻股權(quán)分割、夫妻房產(chǎn)約定及分割、夫妻共同債務(wù)認(rèn)定及執(zhí)行等難點(diǎn)問(wèn)題具有豐富的理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

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