北京云亭律師事務(wù)所合伙人葉靜律師團(tuán)隊(duì)為湖南某私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)關(guān)于控股股東、實(shí)際控制人重大事項(xiàng)變更提供專項(xiàng)法律服務(wù)，2024年12月9日，本項(xiàng)目辦理通過(guò)。
根據(jù)《私募投資基金登記備案辦法》，私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人等發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自變更之日起30個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行變更手續(xù)，提交專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)，就變更事項(xiàng)出具法律意見(jiàn)。私募基金管理人實(shí)際控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)就變更后是否全面符合私募基金管理人登記的要求提交法律意見(jiàn)書(shū)，協(xié)會(huì)按照新提交私募基金管理人登記的要求對(duì)其進(jìn)行全面核查。
私募基金管理人進(jìn)行實(shí)際控制人變更的項(xiàng)目難度不亞于私募基金管理人新登記項(xiàng)目。在接受客戶委托后，葉靜律師帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)對(duì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)變更的背景及過(guò)程展開(kāi)詳盡的法律盡職調(diào)查，全面收集、整理相關(guān)工作底稿，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金登記備案辦法》及其配套指引文件等自律規(guī)則對(duì)私募基金管理人的要求，出具《法律意見(jiàn)書(shū)》及其補(bǔ)充法律意見(jiàn)書(shū)。在法律意見(jiàn)書(shū)中，主辦律師圍繞重大事項(xiàng)變更情況（包括但不限于變更基本情況、變更程序、變更原因、變更前提）、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主體資格、公司名稱及經(jīng)營(yíng)范圍、主營(yíng)業(yè)務(wù)與專業(yè)化經(jīng)營(yíng)、出資人情況、實(shí)際控制人、子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方、運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度、基金外包業(yè)務(wù)、高級(jí)管理人員、展業(yè)計(jì)劃、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及主要出資人、高管人員的誠(chéng)信信息、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)基于本次重大事項(xiàng)變更的信息披露情況等方面的內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)，并著重論述了申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股權(quán)架構(gòu)調(diào)整的合理性與必要性、實(shí)際控制人的認(rèn)定和實(shí)際控制人的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)、投資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的投資業(yè)績(jī)能力證明這幾個(gè)核心問(wèn)題，論證申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人變更后，仍符合私募基金管理人的登記要求。
自中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《私募投資基金登記備案辦法》于2023年5月1日開(kāi)始施行以來(lái)，監(jiān)管持續(xù)收緊，私募基金管理人登記、重大事項(xiàng)變更和私募基金備案要求都更趨嚴(yán)格，在各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中的反饋意見(jiàn)也更多、更難應(yīng)對(duì)。葉靜律師團(tuán)隊(duì)在為多家私募基金管理人提供常年法律顧問(wèn)服務(wù)和專項(xiàng)法律服務(wù)的過(guò)程中，積累了豐富的業(yè)務(wù)辦理經(jīng)驗(yàn)和大量成功案例，對(duì)監(jiān)管政策有著清晰、準(zhǔn)確的認(rèn)知和把握。
葉靜律師團(tuán)隊(duì)在私募基金領(lǐng)域的法律服務(wù)內(nèi)容包括但不限于：私募基金管理人登記、私募基金管理人重大事項(xiàng)變更、私募基金管理人內(nèi)控合規(guī)、私募基金管理人自律核查、私募基金法律盡職調(diào)查、私募基金投資項(xiàng)目談判、基金架構(gòu)設(shè)計(jì)與調(diào)整、投資交易文件起草與修改、基金設(shè)立與備案、基金投后管理、基金投資退出與清算、私募基金投資糾紛與爭(zhēng)議解決等。
葉靜律師團(tuán)隊(duì)?wèi){借豐富的私募基金法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，以負(fù)責(zé)、專業(yè)、高效的工作作風(fēng)和細(xì)致、嚴(yán)謹(jǐn)、周全的工作態(tài)度，獲得了客戶的高度認(rèn)可和肯定，團(tuán)隊(duì)也將持續(xù)關(guān)注行業(yè)政策變化和調(diào)整，為客戶發(fā)展提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)、高效的法律服務(wù)。
葉靜律師
北京云亭律所合伙人
業(yè)務(wù)領(lǐng)域：公司合規(guī)、私募基金與投融資、民商事訴訟與仲裁
yejing@yuntinglaw.com
葉靜律師，武漢大學(xué)碩士研究生，北京云亭律師事務(wù)所合伙人、資本市場(chǎng)部副主任、北京市律師協(xié)會(huì)私募基金與股權(quán)投資法律專委會(huì)委員、朝陽(yáng)區(qū)律師協(xié)會(huì)證券業(yè)務(wù)研究會(huì)委員、河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院校外導(dǎo)師、中華女子學(xué)院法學(xué)院特聘講師。具有律師執(zhí)業(yè)資格、基金從業(yè)資格等，主要業(yè)務(wù)領(lǐng)域?yàn)椋汗緲I(yè)務(wù)、私募基金與投融資、民商事訴訟與仲裁。
葉律師長(zhǎng)期從事律師工作，執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富。在公司合規(guī)領(lǐng)域，葉律師提供過(guò)法律顧問(wèn)服務(wù)的單位包括國(guó)有企業(yè)、上市公司、私營(yíng)企業(yè)，服務(wù)過(guò)的客戶涵蓋不同行業(yè)和業(yè)務(wù)領(lǐng)域，包括但不限于：私募基金、投資咨詢、數(shù)字科技、高新技術(shù)、咨詢服務(wù)、物流科技、醫(yī)療生物、影視傳媒、新能源、建設(shè)工程等。
葉律師為多家私募基金管理人完成登記備案并提供專項(xiàng)法律顧問(wèn)服務(wù)，幫助客戶設(shè)計(jì)不同類型的私募基金產(chǎn)品架構(gòu)、高效完成產(chǎn)品備案及投資管理工作，熟悉私募基金“募、投、管、退”全流程業(yè)務(wù)，積累了豐富的業(yè)務(wù)辦理經(jīng)驗(yàn)和大量成功案例，對(duì)監(jiān)管政策有著清晰、準(zhǔn)確的認(rèn)知和把握。葉律師在私募基金領(lǐng)域的法律服務(wù)內(nèi)容包括但不限于：私募基金管理人登記、私募基金管理人重大事項(xiàng)變更、私募基金管理人內(nèi)控合規(guī)、私募基金管理人自律核查、私募基金法律盡職調(diào)查、私募基金投資項(xiàng)目談判、基金架構(gòu)設(shè)計(jì)與調(diào)整、投資交易文件起草與修改、基金設(shè)立與備案、基金投后管理、基金投資退出與清算、私募基金投資糾紛與爭(zhēng)議解決等。
葉律師主導(dǎo)、參與過(guò)多個(gè)股權(quán)投融資及并購(gòu)項(xiàng)目的盡職調(diào)查、商業(yè)談判、交易架構(gòu)和交易方案的設(shè)計(jì)，負(fù)責(zé)交易文件的起草、審核與修改，負(fù)責(zé)盡調(diào)報(bào)告與法律意見(jiàn)書(shū)的撰寫(xiě)。曾為多家互聯(lián)網(wǎng)金融公司提供法律服務(wù)，開(kāi)展盡職調(diào)查、出具合規(guī)評(píng)估報(bào)告，作為核查律師，參與過(guò)北京市金融局及北京市互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融公司進(jìn)行的自律檢查與行政核查工作。
葉律師承辦了多個(gè)民商事訴訟與仲裁案件，積累了豐富的實(shí)務(wù)辦案經(jīng)驗(yàn)，能準(zhǔn)確理解當(dāng)事人的訴求，以“針對(duì)性解決問(wèn)題”“實(shí)現(xiàn)訴求”為工作導(dǎo)向，積極推動(dòng)案件進(jìn)展。葉律師憑借認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度、專業(yè)靠譜的服務(wù)意識(shí)，獲得了客戶和當(dāng)事人的廣泛認(rèn)可和信賴。
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